證券從業(yè)考試中證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點的條件有哪些？為了規(guī)范證券公司向客戶出借資金供其買人上市證券或者出借上市證券供其賣出，中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管的原則，制定了《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》和相應(yīng)的業(yè)務(wù)指引。
1、經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)已滿 3 年的創(chuàng)新試點類證券公司。
2、公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險和內(nèi)部管理風(fēng)險。
3、公司及其董事、監(jiān)事、高 級管理人員zui近兩年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間。
4、財務(wù)狀況良好，簸近兩年各項風(fēng)險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，zui近6 個月凈資本均在 12 億元以上。
5、客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金已實現(xiàn)第三方存管。
6、對交易、清算、客戶賬戶和風(fēng)險監(jiān)控集中管理，對歷史遺留的不規(guī)范賬戶已設(shè)定標識并集中監(jiān)控。
7、已制訂切實可行的融資融券業(yè)務(wù)試點實施方案和內(nèi)部管理制度，具備開展融資融券業(yè)務(wù)試點所需的專業(yè)人員、技術(shù)系統(tǒng)、資金和證券。
證券從業(yè)考試備考是通過考試的關(guān)鍵，考生要認真?zhèn)淇?，掌握知識點是關(guān)鍵。
