滬府發(fā)〔2021〕15號(hào)
上海市人民政府關(guān)于印發(fā)《上海國(guó)際金融中心建設(shè)“十四五”規(guī)劃》的通知
各區(qū)人民政府，市政府各委、辦、局：
現(xiàn)將《上海國(guó)際金融中心建設(shè)“十四五”規(guī)劃》印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真按照?qǐng)?zhí)行。
上海市人民政府
2021年7月28日
上海國(guó)際金融中心建設(shè)“十四五”規(guī)劃
為進(jìn)一步提升上海國(guó)際金融中心能級(jí)，更好服務(wù)全國(guó)改革開放大局，依據(jù)《上海市國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十四個(gè)五年規(guī)劃和二〇三五年遠(yuǎn)景目標(biāo)綱要》，制定本規(guī)劃。
一、發(fā)展基礎(chǔ)
在黨中央、國(guó)務(wù)院正確領(lǐng)導(dǎo)下，在國(guó)家金融管理部門等支持指導(dǎo)下，經(jīng)過多年不懈努力，上海國(guó)際金融中心建設(shè)取得了重大進(jìn)展，基本建成了與我國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)力以及人民幣國(guó)際地位相適應(yīng)的國(guó)際金融中心，為下一步發(fā)展奠定了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。
一是金融市場(chǎng)發(fā)展格局日益完善，金融中心核心功能不斷增強(qiáng)。上海形成了集聚股票、債券、貨幣、外匯、商品期貨、金融期貨、*、保險(xiǎn)、票據(jù)、信托等門類齊全的金融市場(chǎng)，匯集了眾多金融產(chǎn)品登記、托管、結(jié)算、清算等金融基礎(chǔ)設(shè)施，推出了一系列重要金融產(chǎn)品工具，市場(chǎng)要素齊全，技術(shù)手段*，為金融資產(chǎn)發(fā)行、交易、定價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)管理等提供了堅(jiān)實(shí)保障。截至2020年末，上海證券交易所股票市值位居全球第三位，2020年*公開發(fā)行（IPO）股票籌資額、股票成交額分別位居全球*、第五位。銀行間債券市場(chǎng)規(guī)模位居全球第二位。上海*交易所場(chǎng)內(nèi)現(xiàn)貨*交易量位居全球*位。上海期貨交易所多個(gè)品種交易量位居同類品種全球*位，原油期貨市場(chǎng)已成為全球第三大原油期貨市場(chǎng)。2020年，上海金融市場(chǎng)成交總額2274.8萬(wàn)億元，比2015年增長(zhǎng)55.5%。
市場(chǎng)定價(jià)功能不斷提升。上海銀行間同業(yè)拆放利率（Shibor）、貸款市場(chǎng)報(bào)價(jià)利率（LPR）等利率市場(chǎng)化形成機(jī)制深入推進(jìn)，中國(guó)外匯交易中心（CFETS）人民幣匯率指數(shù)成為人民幣匯率水平的主要參照指標(biāo)。國(guó)債上海關(guān)鍵收益率（SKY）成為債券市場(chǎng)重要定價(jià)基準(zhǔn)。“上海金”“上海油”“上海銅”等價(jià)格影響力日益擴(kuò)大。
支付清算功能不斷完善。人民幣跨境支付系統(tǒng)（CIPS）、城銀清算服務(wù)公司、全球清算對(duì)手方協(xié)會(huì)（CCP12）等一批重要清算機(jī)構(gòu)或組織落戶上海。銀聯(lián)芯片卡標(biāo)準(zhǔn)成為亞洲支付聯(lián)盟的跨境芯片卡標(biāo)準(zhǔn)，上海已成為全球交易規(guī)模*的銀行卡交易清算中心。
風(fēng)險(xiǎn)管理功能不斷增強(qiáng)。上海期貨交易所上市了有色金屬、黑色金屬、貴金屬、能源化工等系列期貨品種以及銅、*等期權(quán)品種，中國(guó)金融期貨交易所推出了股指期貨、股指期權(quán)和國(guó)債期貨系列產(chǎn)品，中國(guó)外匯交易中心推出了外匯掉期、外匯期權(quán)、利率互換、利率期權(quán)等衍生品，風(fēng)險(xiǎn)管理工具不斷豐富。中央結(jié)算公司在滬建設(shè)債券擔(dān)保品專業(yè)化管理平臺(tái)，推動(dòng)完善債券市場(chǎng)擔(dān)保品違約處置機(jī)制。上海清算所推出外匯即期、遠(yuǎn)期、掉期、期權(quán)等產(chǎn)品的集中清算業(yè)務(wù)，風(fēng)險(xiǎn)防范能力進(jìn)一步增強(qiáng)。
二是金融改革創(chuàng)新深入推進(jìn)，有力支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展。直接融資規(guī)模不斷擴(kuò)大，2020年，上海金融市場(chǎng)直接融資額17.6萬(wàn)億元，比2015年增長(zhǎng)91.3%，實(shí)體經(jīng)濟(jì)融資渠道進(jìn)一步拓寬。上海在全國(guó)*開展了跨境貿(mào)易人民幣結(jié)算、期貨保稅交割、個(gè)人稅收遞延型商業(yè)養(yǎng)老保險(xiǎn)和合格境外有限合伙人（QFLP）、合格境內(nèi)有限合伙人（QDLP）等創(chuàng)新業(yè)務(wù)試點(diǎn)。
金融中心與科創(chuàng)中心聯(lián)動(dòng)效應(yīng)日益增強(qiáng)。在上海證券交易所推出科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制，上市企業(yè)高度集中于高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，深化資本市場(chǎng)制度改革“試驗(yàn)田”的示范性和引領(lǐng)性日益顯現(xiàn)?？苿?chuàng)金融服務(wù)體系不斷完善，投貸聯(lián)動(dòng)等創(chuàng)新深入推進(jìn)。金融科技發(fā)展水平位居全球前列，建信金科、中銀金科、交銀金科等金融科技公司在滬設(shè)立。
對(duì)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)、中小微企業(yè)和區(qū)域一體化發(fā)展的金融支持力度不斷加大。通過信貸支持、上市融資等方式，支持戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和重大項(xiàng)目建設(shè)。積*發(fā)展普惠金融，實(shí)施信貸風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償和獎(jiǎng)勵(lì)政策，設(shè)立政策性融資擔(dān)?；穑暇€大數(shù)據(jù)普惠金融應(yīng)用，推進(jìn)票據(jù)業(yè)務(wù)創(chuàng)新，支持中小微企業(yè)發(fā)展。探索長(zhǎng)三角一體化發(fā)展的金融服務(wù)模式，跨區(qū)域聯(lián)合授信、移動(dòng)支付等金融服務(wù)取得積*進(jìn)展。
三是金融開放樞紐門戶地位更加凸顯，國(guó)際聯(lián)通交流持續(xù)擴(kuò)大。上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)金融開放創(chuàng)新先行先試效應(yīng)顯著，創(chuàng)設(shè)自由貿(mào)易賬戶體系，在跨境融資宏觀審慎管理、自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)銀行業(yè)務(wù)創(chuàng)新監(jiān)管互動(dòng)機(jī)制、航運(yùn)保險(xiǎn)產(chǎn)品注冊(cè)制等方面*探索。上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)臨港新片區(qū)建設(shè)啟動(dòng)，*實(shí)施優(yōu)質(zhì)企業(yè)跨境人民幣結(jié)算便利化、境內(nèi)貿(mào)易融資資產(chǎn)跨境轉(zhuǎn)讓、一次性外債登記等一系列創(chuàng)新舉措。
金融市場(chǎng)互聯(lián)互通取得重要進(jìn)展。銀行間債券、外匯、貨幣等金融市場(chǎng)對(duì)外開放步伐加快，“滬港通”“債券通”平穩(wěn)運(yùn)行，推出“滬倫通”“中日交易型開放式指數(shù)基金（ETF）互通”?！靶茇垈卑l(fā)行規(guī)模進(jìn)一步擴(kuò)大。以“上海金”為基準(zhǔn)的衍生品在芝加哥商業(yè)交易所上線。中國(guó)股票、債券被納入明晟、彭博巴克萊、富時(shí)羅素等全球重要指數(shù)。
中外資金融機(jī)構(gòu)集聚效應(yīng)明顯。截至2020年末，上海持牌金融機(jī)構(gòu)總數(shù)達(dá)1674家，比2015年末增加196家，外資金融機(jī)構(gòu)占比近三分之一。外資法人銀行、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)、基金管理公司均占內(nèi)地總數(shù)的一半左右，成為境內(nèi)外資金融機(jī)構(gòu)*集中的城市。全球資管規(guī)模排名前十的資管機(jī)構(gòu)均已在滬開展業(yè)務(wù)，全國(guó)33家外資私募證券投資基金管理人（WFOE PFM）中有29家落戶上海。
“一帶一路”金融合作不斷擴(kuò)大。在滬金融市場(chǎng)收購(gòu)巴基斯坦證券交易所、孟加拉國(guó)達(dá)卡證券交易所部分股權(quán)，參股哈薩克斯坦阿斯塔納國(guó)際交易所。上海交易所國(guó)際交流合作中心成立。中國(guó)外匯交易中心推動(dòng)多個(gè)“一帶一路”沿線國(guó)家和地區(qū)貨幣在銀行間外匯市場(chǎng)掛牌并開展交易?！耙粠б宦贰毖鼐€國(guó)家和地區(qū)金融機(jī)構(gòu)來(lái)滬展業(yè)不斷增多。在滬金融機(jī)構(gòu)對(duì)國(guó)內(nèi)企業(yè)“走出去”的服務(wù)日益加強(qiáng)。
四是金融營(yíng)商環(huán)境不斷優(yōu)化，金融中心城市影響力明顯提升。金融法治建設(shè)深入推進(jìn)，在全國(guó)*設(shè)立金融法院、金融仲裁院等機(jī)構(gòu)。上海市人大頒布《上海市推進(jìn)國(guó)際金融中心建設(shè)條例》《上海市地方金融監(jiān)督管理?xiàng)l例》。建立國(guó)務(wù)院金融委辦公室地方協(xié)調(diào)機(jī)制（上海市）和上海市金融穩(wěn)定協(xié)調(diào)聯(lián)席會(huì)議制度。
信用與消費(fèi)者保護(hù)體系建設(shè)不斷健全。落戶上海的人民銀行征信中心已建成全國(guó)集中統(tǒng)一的企業(yè)和個(gè)人金融信用信息基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫(kù)。上海市公共信用信息服務(wù)平臺(tái)功能不斷發(fā)揮。人民銀行金融消費(fèi)權(quán)益保護(hù)局在滬設(shè)立，不斷完善金融消費(fèi)權(quán)益保護(hù)工作機(jī)制。中證中小投資者服務(wù)中心、中證資本市場(chǎng)法律服務(wù)中心、上海市金融消費(fèi)糾紛調(diào)解中心先后成立。
金融人才高地建設(shè)取得積*進(jìn)展。深入實(shí)施“上海金才工程”，金融人才培養(yǎng)開發(fā)體系進(jìn)一步健全，金融人才選拔和金融人才實(shí)踐基地等一批人才項(xiàng)目取得良好成效。金融人才服務(wù)政策不斷完善，發(fā)展環(huán)境更加優(yōu)化，金融人才規(guī)模和素質(zhì)進(jìn)一步提升。
金融中心城市品牌知名度日益擴(kuò)大。城市治理水平不斷提高，“一網(wǎng)通辦”“一網(wǎng)統(tǒng)管”深入推進(jìn)，營(yíng)商環(huán)境日益優(yōu)化。金融集聚區(qū)建設(shè)成效明顯，陸家嘴金融城在全國(guó)*實(shí)施“業(yè)界共治+法定機(jī)構(gòu)”公共治理架構(gòu)，沿黃浦江金融集聚帶承載力不斷提升。“陸家嘴論壇”成為國(guó)內(nèi)外金融*對(duì)話交流的重要平臺(tái)。
盡管近年來(lái)上海國(guó)際金融中心建設(shè)取得了重要進(jìn)展，但與成熟國(guó)際金融中心發(fā)展水平相比，與經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展對(duì)金融提出的要求相比，仍存在一些不足和較大發(fā)展空間。主要包括：金融市場(chǎng)全球資源配置功能有待提升，國(guó)際投資者占比較低，全球市場(chǎng)定價(jià)能力和影響力還不夠強(qiáng)。高能級(jí)金融機(jī)構(gòu)總部集聚度還不夠，金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)創(chuàng)新能力和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力還不強(qiáng)，對(duì)科技創(chuàng)新、中小微企業(yè)等的服務(wù)力度仍顯不足。金融產(chǎn)品不夠豐富，衍生工具種類不夠完備。與金融開放創(chuàng)新相適應(yīng)的法治、監(jiān)管還需要繼續(xù)完善，國(guó)際化*金融人才占比有待提升，信息技術(shù)及數(shù)據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)還需加強(qiáng)，金融風(fēng)險(xiǎn)防范化解能力還要進(jìn)一步提高。
