要成為CFA(Chartered Financial Analyst)持證人,需要滿足以下要求:
一、通過CFA三個級別的考試
CFA考試包含三個級別,每個級別的考試都涵蓋了金融領域的核心知識和技能??忌枰来瓮ㄟ^這三個級別的考試,才能具備申請CFA持證人的資格。考試內(nèi)容通常包括倫理與職業(yè)標準、數(shù)量分析、經(jīng)濟學、財務報表分析、公司理財、投資組合管理、權益投資、固定收益投資、衍生品投資以及其他投資等十個方面的知識。
二、具備相關工作經(jīng)驗
申請CFA持證人需要具備至少4000小時(即36個月)的相關工作經(jīng)驗。這些經(jīng)驗必須是在投資決策過程中直接相關的,或者是為投資決策過程提供有用信息或增加價值的工作成果。工作經(jīng)驗可以是通過全職工作、兼職工作或遠程辦公安排獲得的,可以在參加CFA考試前獲得,也可在完成考試期間或之后累積。
三、遵守CFA職業(yè)操守準則
CFA持證人需要簽署并承諾遵守CFA協(xié)會制定的《道德操守》和《專業(yè)行為準則》。這要求持證人保持高度的職業(yè)操守,具有誠信、勤奮和敬業(yè)的精神素質(zhì)。
四、擁有推薦人
申請CFA持證人需要擁有兩位或三位推薦人。推薦人可以是申請人的直接主管或其他能夠描述及證明申請人在投資決策過程中職責的人。推薦人將被要求評論申請人的工作經(jīng)歷及專業(yè)品質(zhì)。如果推薦人中有一位持有申請加入CFA持證人地方協(xié)會的有效會員身份,則申請人只需提供兩位推薦人的信息;否則,需要提供三位推薦人的信息。申請人不能作為自己的推薦人。
五、申請并加入所在地分會成為CFA正式會員
在通過CFA三個級別的考試后,申請人需要申請加入CFA協(xié)會,并成為其正式會員(Regular Membership)。這通常需要在CFA協(xié)會的官方網(wǎng)站上提交申請,并繳納相應的會員費。
綜上所述,成為CFA持證人需要滿足一系列嚴格的要求,包括通過考試、具備相關工作經(jīng)驗、遵守職業(yè)操守準則、擁有推薦人以及成為CFA協(xié)會的正式會員。這些要求確保了CFA持證人在金融領域具備高水平的專業(yè)知識和道德素養(yǎng)。