ESG指環(huán)境、社會(huì)和治理三個(gè)維度的核心內(nèi)容，是企業(yè)可持續(xù)發(fā)展和投資者決策的關(guān)鍵因素。今天，融躍老師給大家介紹一下，考ESG證書需要學(xué)習(xí)哪些內(nèi)容？

1、Introduction to ESG（ESG投資基本介紹）試題權(quán)重：7%

掌握負(fù)責(zé)任投資的各種方法

明確為什么要在投資決策中考慮ESG因素

以及主要的超國(guó)家ESG舉措和組織

科目重點(diǎn)：了解在考慮環(huán)境、社會(huì)、公司治理等因素后，有關(guān)負(fù)責(zé)任投資的不同方法；了解環(huán)境、社會(huì)、公司治理因素下的相關(guān)問題；了解更廣泛的可持續(xù)發(fā)展背景和全球倡議。

2、The ESG Market（ESG市場(chǎng)）試題權(quán)重：6%

對(duì)ESG市場(chǎng)有初步認(rèn)識(shí)

了解ESG市場(chǎng)發(fā)展的歷史沿革

能夠解釋投資行業(yè)內(nèi)利益相關(guān)者之間ESG整合的主要驅(qū)動(dòng)因素和當(dāng)前所面臨的挑戰(zhàn)

科目重點(diǎn)：了解ESG市場(chǎng)：關(guān)聯(lián)性，規(guī)模，范圍，關(guān)鍵驅(qū)動(dòng)因素和挑戰(zhàn)，以及當(dāng)前面臨的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇。

3、Environmental Factors（環(huán)境因素）試題權(quán)重：12%

解釋商業(yè)活動(dòng)與環(huán)境問題之間的系統(tǒng)性關(guān)系

評(píng)估影響環(huán)境變化的關(guān)鍵大趨勢(shì)對(duì)公司及其環(huán)境實(shí)踐的潛在影響

環(huán)境問題對(duì)潛在投資機(jī)會(huì)的重大影響

確定發(fā)達(dá)國(guó)家和新興市場(chǎng)國(guó)家的環(huán)境分析方法

將重大環(huán)境因素應(yīng)用于財(cái)務(wù)建模、比率分析和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

解釋公司和投資行業(yè)如何從與氣候變化和環(huán)境問題有關(guān)的機(jī)會(huì)中受益

科目重點(diǎn)：了解國(guó)家，行業(yè)和公司層面的環(huán)境因素，系統(tǒng)性關(guān)系，重大性影響，大趨勢(shì)和環(huán)境分析方法。

4、Social Factors（社會(huì)因素）試題權(quán)重：12%

解釋商業(yè)活動(dòng)與社會(huì)問題之間的系統(tǒng)性關(guān)系

評(píng)估影響社會(huì)變革關(guān)鍵的大趨勢(shì)對(duì)公司及其社會(huì)實(shí)踐的潛在影響

評(píng)估社會(huì)問題對(duì)潛在投資機(jī)會(huì)的重大影響

確定發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體和新興經(jīng)濟(jì)體的國(guó)家、行業(yè)和公司層面的社會(huì)分析方法

科目重點(diǎn)：了解國(guó)家，行業(yè)和公司層面的社會(huì)因素，包括系統(tǒng)性關(guān)系，重大性影響和社會(huì)分析方法。

5、Governance Factors（公司治理因素）試題權(quán)重：11%

解釋公司治理框架的演變和變革的關(guān)鍵動(dòng)機(jī)

評(píng)估有效公司治理的關(guān)鍵特征

解釋審計(jì)師在公司治理方面的作用以及有效交付審計(jì)的特征原則

評(píng)估公司治理問題對(duì)潛在投資機(jī)會(huì)的重大影響

科目重點(diǎn)：了解公司治理因素、關(guān)鍵特征、主要模型和重大性影響

6、Engagement and Stewardship（股東參與和盡責(zé)管理）試題權(quán)重：9%

解釋股東參與和盡責(zé)管理的目的

解釋為什么股東參與被認(rèn)為是有益的，以及對(duì)股東參與的一些關(guān)鍵性批評(píng)

解釋適用于機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理公司管理守則的主要原則和要求

解釋在實(shí)踐中如何實(shí)現(xiàn)股東參與

區(qū)分在不同資產(chǎn)類別中的股東參與

科目重點(diǎn)：了解投資中股東參與和盡責(zé)管理的方法和步驟在·

7、ESG Analysis, Valuation and Integration（ESG分析、估值和整合）試題權(quán)重：21%

描述將ESG分析整合到公司投資流程中的不同方法

描述不同資產(chǎn)類別進(jìn)行ESG分析的定性和定量方法

描述如何開發(fā)和構(gòu)建打分卡來評(píng)估ESG因素

使用風(fēng)險(xiǎn)映射方法評(píng)估ESG問題

分析ESG因素如何影響行業(yè)和公司業(yè)績(jī)

分析ESG因素如何影響不同資產(chǎn)類別的證券估值

解讀公司對(duì)選定ESG主題的披露

描述識(shí)別和評(píng)估重大ESG問題所面臨的挑戰(zhàn)

描述ESG整合數(shù)據(jù)庫(kù)提供信息的局限性和其他約束

解釋信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)如何處理ESG信用評(píng)分

科目重點(diǎn)：了解ESG分析，估值和整合；能夠分析ESG因素如何影響行業(yè)和公司業(yè)績(jī)，以及不同資產(chǎn)類別的證券估值；能夠?qū)⒍喾N方法應(yīng)用于不同資產(chǎn)類別的ESG分析和整合

8、ESG Integrated Portfolio Construction and Management（ESG投資組合的構(gòu)建和管理）試題權(quán)重：13%

解釋ESG因素對(duì)戰(zhàn)略資產(chǎn)配置的影響

描述將ESG整合到投資組合管理流程中的方法

解釋投資組合經(jīng)理如何使用內(nèi)部和外部ESG研究和分析的方法做出投資決策

解釋適用于可持續(xù)和ESG投資的主要指數(shù)和基準(zhǔn)方法，并指出潛在的局限性

將ESG篩選的方法應(yīng)用于主要資產(chǎn)類別及其子行業(yè)

區(qū)分個(gè)別公司和集體投資基金的ESG篩選

解釋投資組合優(yōu)化的動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)回報(bào)如何受到ESG整合投資的影響

從關(guān)鍵目標(biāo)、投資考慮因素和風(fēng)險(xiǎn)方面評(píng)估不同類型的ESG/SRI投資

描述ESG投資組合的被動(dòng)管理方法

科目重點(diǎn)：了解ESG整合投資組合的構(gòu)建和管理；能夠?qū)SG篩選應(yīng)用于主要資產(chǎn)類別及其子行業(yè)。

9、Investment Mandates,Portfolio Analytics and Client Reporting（投資委托授權(quán)、投資組合分析和客戶報(bào)告）試題權(quán)重：9%

解釋如何將ESG篩選嵌入投資委托/投資組合指南中

解釋資產(chǎn)所有者和中介機(jī)構(gòu)（包括養(yǎng)老金顧問和基金選擇者）的ESG投資最常見的特征

解釋影響所選ESG投資策略的不同客戶類型及其目標(biāo)

解釋報(bào)告和監(jiān)測(cè)績(jī)效的關(guān)鍵機(jī)制，以及投資業(yè)績(jī)與客戶目標(biāo)的一致性

解釋衡量和報(bào)告ESG相關(guān)投資業(yè)績(jī)的主要挑戰(zhàn)

科目重點(diǎn)：了解投資委托、投資組合分析和客戶報(bào)告。

建議想考取ESG證書的朋友們，可以結(jié)合自身實(shí)際情況選擇合適的培訓(xùn)機(jī)構(gòu)進(jìn)行學(xué)習(xí)。