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來自：CFA > 2024 Level I > Ethical and Professional Standards 2024-03-28 10:21
請問老師，為何違反V（A），VI（A）？
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zhaoxi5@sina.com

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29天前

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融躍CFA答疑師老師    2024-03-29 09:44

致精進的你:

同學你好，金融信息服務公司（FIS）的老板與兩家小型股公司達成協(xié)議，以推廣這兩家公司的股票，以換取股票和現(xiàn)金補償。FIS老板發(fā)布各種不正確的信息，所有這些信息都建議對這兩家公司進行投資。因為FIS老板發(fā)布的是錯誤的信息，沒有對推薦的兩家公司股做調(diào)研，沒有合理和充分的依據(jù)來推薦這兩家公司而違反V(A)。因為FIS的老板發(fā)布信息是為了獲取這兩家公司的股票和現(xiàn)金報酬，拿了這些好處就容易意亂心迷的傷害客戶的利益（發(fā)布錯誤信息惡意引導購買），沒有向客戶披露這些獲取的兩家公司的股票和現(xiàn)金報酬而違反VI(A)

The real talent is resolute aspirations.
真正的才智是剛毅的志向。

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